【西太湖论坛】布赖恩·伊根、黄迎：合规是打造全球化企业的必由之路

　　“钝角网”按：9月6日-7日，由西太湖科技产业园、北京智享荟主办，中国友好和平发展基金会联合主办的2019第二届西太湖全球公司发展论坛在江苏常州举行。今年是建国70周年，也是改革开放的第41个年头，西太湖论坛以“共建开放型经济、同享新规则机遇”为主题，邀请到了全球公司的决策者、研究者和实践者，共计300余人，共同为世界、中国和江苏开放发展献计献策，促进国际共商共建共享。

　　本文系美国世强律师事务所合伙人，经济制裁、美国国家安全审查等多个合规领域权威专家布赖恩·伊根(Brian Egan)先生和美国世强律师事务所华盛顿总部及北京代表处管理合伙人黄迎女士在论坛上的联合演讲。　

伊根先生和黄迎女士

　　黄迎：布赖恩·伊根先生这次是专门从美国飞来参加论坛，这也是他第一次来常州。来之前，他还专门上网查了一下，发现常州又叫龙城，他说希望常州在龙的保佑下繁荣昌盛。伊根先生和我是同事，今天我临时充当一下翻译，考虑到中西方思维方式的不同，外加合规术语还有比较强的专业性，我不打算逐字逐句直译，会做一些解读式的翻译。

　　布赖恩·伊根：西太湖论坛是为全球公司打造的平台，讨论的都是当下发展中的热点问题，合规就是其中倍受关注的话题之一。我们经常为全球公司提供合规相关的法律服务。有人说全球的不确定性为律师提供了良机，我们确实很忙，但我们想说，和业务增长相比，我们更希望减少全球的不确定性。当我们和全球企业家进行合规交流时，经常会被问到两个问题：(一)发展全球业务为什么要遵守美国的法律?(二)美国的域外管辖具有一定的政治性，在合规方面的努力是不是白费劲?在当前中美贸易战的背景下，这种质疑尤其突出。

　　黄迎：刚才伊根先生列举了一长串美国和欧洲银行的名单，这些大企业都是因为出了合规方面的问题而被美国制裁。他其实是想告诉大家，作为全球企业，会很自然地面对全球合规的问题。那么在这个过程中，其实不仅是中国企业，美国企业也同样会面临这个挑战。而美国法律是其中的一个重要组成部分，这其实很难回避。刚才在这一串名单当中，有不少也是美国企业，它们都因为违规而被美国政府严惩。

　　布赖恩·伊根、黄迎：针对非美国公司的执法，容易引起大家的疑问，这究竟是纯粹的执法，还是针对非美国公司的打压行为?其实美国的国家安全法，尤其是出口管制和经济制裁，它的制定确实是为了确保美国的国家安全和促进美国外交政策的实施。客观地说，确实是有一定的政治性，但同时它又具有很强的法律性，它的实施过程是有法可依的，是一个执法行动。美国的合规执法并不仅仅只针对中国公司，换句话说，任何一个国家的任何一个公司，只要跨出国境，从事跨境贸易和投资，就会面临国际通行规则，比如国际公约或条约，或者是国际非通行规则的限制，比如东道主国本地法律的遵守问题。在这方面，其实美国公司所面临的挑战一点也不比其他国家的企业少。

　　在《美国陷阱》这本书里，美国通用电器曾经成功地并购了法国的阿尔斯通公司，但是最近通用电器因为违规而陷入了麻烦。所有伟大的全球公司，都是在教训中成长，都会遇到合规挑战。公司的伟大不在于不遇到挑战，而在于在挑战中学习教训。以大众为例，“尾气门”之后，大众表示，“合规必须成为我们公司员工的第二天性”。非常强大的公司有的时候也会因为违规而陷入崩溃。伊根先生刚才举了安然的例子来进一步强调合规对于全球企业的重要性。这些例子也从侧面说明了合规不单单是中国公司的问题，客观地说全球化以来，合规已经成为全球公司所要面对的共性问题。其实换一个角度，全球公司不仅受制于规则，它们本身也可能是国际规则的制定者，比如最近欧盟出台的《数据隐私保护规则》就是一个很好的例子。

　　全球合规中最受争议的是国际非通行规则的遵守问题，比如美国的出口管制和经济制裁就经常被批评为“长臂管辖”。其实美国公司在中国也会面临中国的非国际通行规则的遵守问题。举例来说中国的网络安全规定也会让美国公司觉得遵守起来非常困难。

　　最后，有人可能会问，在中美贸易战的背景下，合规到底有没有作用?我们的回答是外部的环境越动荡，公司越需要通过合规来缓解各种无法控制的政治风险。从这个角度来看，合规应该是企业海外运营的安全带。全球公司应充分利用合规，并使合规成为其全球运营中保驾护航的强大铠甲。

　　在下面的合规分论坛，我们会进一步地分享在实操层面企业该如何识别风险、把控风险，谢谢大家!

　　“钝角网”按：9月6日-7日，由西太湖科技产业园、北京智享荟主办，中国友好和平发展基金会联合主办的2019第二届西太湖全球公司发展论坛在江苏常州举行。今年是建国70周年，也是改革开放的第41个年头，西太湖论坛以“共建开放型经济、同享新规则机遇”为主题，邀请到了全球公司的决策者、研究者和实践者，共计300余人，共同为世界、中国和江苏开放发展献计献策，促进国际共商共建共享。

　　本文系美国世强律师事务所合伙人，经济制裁、美国国家安全审查等多个合规领域权威专家布赖恩·伊根(Brian Egan)先生和美国世强律师事务所华盛顿总部及北京代表处管理合伙人黄迎女士在论坛上的联合演讲。　

伊根先生和黄迎女士

　　黄迎：布赖恩·伊根先生这次是专门从美国飞来参加论坛，这也是他第一次来常州。来之前，他还专门上网查了一下，发现常州又叫龙城，他说希望常州在龙的保佑下繁荣昌盛。伊根先生和我是同事，今天我临时充当一下翻译，考虑到中西方思维方式的不同，外加合规术语还有比较强的专业性，我不打算逐字逐句直译，会做一些解读式的翻译。

　　布赖恩·伊根：西太湖论坛是为全球公司打造的平台，讨论的都是当下发展中的热点问题，合规就是其中倍受关注的话题之一。我们经常为全球公司提供合规相关的法律服务。有人说全球的不确定性为律师提供了良机，我们确实很忙，但我们想说，和业务增长相比，我们更希望减少全球的不确定性。当我们和全球企业家进行合规交流时，经常会被问到两个问题：(一)发展全球业务为什么要遵守美国的法律?(二)美国的域外管辖具有一定的政治性，在合规方面的努力是不是白费劲?在当前中美贸易战的背景下，这种质疑尤其突出。

　　黄迎：刚才伊根先生列举了一长串美国和欧洲银行的名单，这些大企业都是因为出了合规方面的问题而被美国制裁。他其实是想告诉大家，作为全球企业，会很自然地面对全球合规的问题。那么在这个过程中，其实不仅是中国企业，美国企业也同样会面临这个挑战。而美国法律是其中的一个重要组成部分，这其实很难回避。刚才在这一串名单当中，有不少也是美国企业，它们都因为违规而被美国政府严惩。

　　布赖恩·伊根、黄迎：针对非美国公司的执法，容易引起大家的疑问，这究竟是纯粹的执法，还是针对非美国公司的打压行为?其实美国的国家安全法，尤其是出口管制和经济制裁，它的制定确实是为了确保美国的国家安全和促进美国外交政策的实施。客观地说，确实是有一定的政治性，但同时它又具有很强的法律性，它的实施过程是有法可依的，是一个执法行动。美国的合规执法并不仅仅只针对中国公司，换句话说，任何一个国家的任何一个公司，只要跨出国境，从事跨境贸易和投资，就会面临国际通行规则，比如国际公约或条约，或者是国际非通行规则的限制，比如东道主国本地法律的遵守问题。在这方面，其实美国公司所面临的挑战一点也不比其他国家的企业少。

　　在《美国陷阱》这本书里，美国通用电器曾经成功地并购了法国的阿尔斯通公司，但是最近通用电器因为违规而陷入了麻烦。所有伟大的全球公司，都是在教训中成长，都会遇到合规挑战。公司的伟大不在于不遇到挑战，而在于在挑战中学习教训。以大众为例，“尾气门”之后，大众表示，“合规必须成为我们公司员工的第二天性”。非常强大的公司有的时候也会因为违规而陷入崩溃。伊根先生刚才举了安然的例子来进一步强调合规对于全球企业的重要性。这些例子也从侧面说明了合规不单单是中国公司的问题，客观地说全球化以来，合规已经成为全球公司所要面对的共性问题。其实换一个角度，全球公司不仅受制于规则，它们本身也可能是国际规则的制定者，比如最近欧盟出台的《数据隐私保护规则》就是一个很好的例子。

　　全球合规中最受争议的是国际非通行规则的遵守问题，比如美国的出口管制和经济制裁就经常被批评为“长臂管辖”。其实美国公司在中国也会面临中国的非国际通行规则的遵守问题。举例来说中国的网络安全规定也会让美国公司觉得遵守起来非常困难。

　　最后，有人可能会问，在中美贸易战的背景下，合规到底有没有作用?我们的回答是外部的环境越动荡，公司越需要通过合规来缓解各种无法控制的政治风险。从这个角度来看，合规应该是企业海外运营的安全带。全球公司应充分利用合规，并使合规成为其全球运营中保驾护航的强大铠甲。

　　在下面的合规分论坛，我们会进一步地分享在实操层面企业该如何识别风险、把控风险，谢谢大家!