米尔斯海默：高程度的经济相互依赖并不能确保国家间不发生战争

　　一、生存的首要地位

　　在现实主义的叙事下，生存是国家的首要考量，这促使他们追求权力，互相倾轧。为了取代现实主义，自由主义理论需提出替代性的考量。于民主和平论，对个人权利的尊重加和平解决冲突的准则。于经济相互依赖和平论，对繁荣的兴趣。于国际制度和平论，对规则的遵守。

　　然而，这些考量都不能掩盖对生存的担忧。原因在于，其一，它们的许多条件与现实不符：民主、经济相互依存、国际机构，这些条件并不总是存在，这限制了自由主义理论的适用范围;其二，更本质地，这些理论不能充分说明，满足这些条件，就可以加强国家间合作或者降低战争的可能性：例如，合作可以缓和冲突，也可能形成战争联盟。而但凡存在一丝战争的可能性，国家就必须遵循现实主义的逻辑以维护自己的生存安全。

　　二、民主和平论

　　冷战后的二十年间，民主和平论煊赫一时，但事实证明，世界并没有终结于自由民主制。退一步讲，民主国家间不打仗吗?我们起码可以举出以下四个反例：一战(1914-1918，德国vs英国、法国、意大利和美国)，英布战争(1899-1902，英国vs德兰士瓦共和国、奥兰治自由邦)，美西战争(1898，美国vs西班牙)，卡吉尔战争(1999，印度vs巴基斯坦)。另外，美国内战、美国等民主国家推翻他国民选领导人的例子，也与民主和平论相悖。

　　此外，民主和平论对自由民主国家不打仗的解释难以令人信服。其中，制度性解释主要有以下三种 :

　　第一，公众倾向和平。康德《永久和平论》、冷战期间新保守主义都主张这一点。但是，如果真是如此，民众应该同样会反对与非民主国家开战。然而，从历史上看，公民反战并非如此强烈。例如，冷战结束以来，美国已经发动了七场战争，每三年就有两年处于战争状态。这解释了为什么民主和平论者不争辩民主国家更和平。为什么人民也会倾向于发动战争?首先，战争有时的确适应战略需要。其次，民主领导人善于使公众相信战争的必要性。最后，战争并不一定会给公众带来沉重的负担。

　　第二，机制延缓决策。分权制衡等机制使得民主国家战争动员更加困难。如果这些说法属实，那民主国家也不会对非民主国家发动战争。(再一次地)这与事实不符。发动战争的决定往往是在危机中做出的，此时一切服从于国家安全。紧急情况下，自由民主政体完全有能力迅速反应，并在必要时发动战争。

　　第三，舆论监督承诺。一些人认为，"观众成本"是解释民主和平的关键。一旦领导人背弃承诺，公众可通过选举迫使他们下台以惩罚他们。但实证研究表明它罕有解释力。对其基本逻辑也可以提出许多质疑。例如，领导者宁愿保持承诺的模糊，在这种情况下，“观众成本“逻辑甚至不起作用。抑或领导人未能坚持承诺，而以妥协终结危机，也不会受到惩罚。还有，不应低估领导人编故事的能力。

　　规范性解释则强调四个概念：和平解决冲突、尊重他人、容忍和信任。民主和自由主义都依赖之，不过内中原因有差异且有不同的侧重点：

　　民主的核心特征是选举，即公民如何解决分歧和选择政治秩序模式。这种方式可以和平解决冲突。由此延伸出信任、宽容和尊重他人。而自由主义则强调个人权利。自由世界罕有暴力，因为个人权利的普遍性。自由逻辑不仅适用于自由民主政体内部，也适用于它们之间的互动。自由国家间应该互相信任和尊重，不为解决分歧而发动战争。

　　这个逻辑有五个漏洞：

　　第一，个人间的分歧可能引发冲突，这就是为什么自由派也承认国家的必要性;然而，国家可以处理个人之间的分歧，国家之上却没有更高权威，自由民主政体不总是和平地行事，这就使得国家除诉诸均势制衡的现实逻辑外别无选择。

　　第二，民族主义强化各国的差异。每个国家都认为自身优于其他国家。自由民主政体难免受民族主义影响，这会破坏容忍和相互信任，甚至导致他们以暴力方式解决分歧。自由主义的普世性其实被夸大了。

　　第三，有相当多的实例反驳了自由民主规范维系和平的说法。例如，美国屡次推翻民选政府，包括1953年的伊朗、1954年的危地马拉、1964年的巴西及1973年的智利。又如，1861年特伦特事件，1895-96年委内瑞拉危机、1898年法索达危机及1923年鲁尔危机。

　　第四，以个人权利为核心，正义战争理论期望自由民主政体会尽全力避免杀害平民，或者至少比威权国家做得更好。但研究表明，绝境中，国家会强调战斗有效性而置人性于不顾。

　　第五，民主国家可能会倒退回专制国家。自由之家调研报告显示2006到2016年间世界上民主国家的比例在下降。魏玛德国就曾于1933年让位纳粹。因此，必须提防民主国家倒退，依现实主义与之打交道。

　　三、经济相互依赖和平论

　　根据这一理论，经济相互依赖程度高的国家即便政治分歧激烈也不会开战。因为开战的经济代价大于政治收益。该理论假定繁荣而非生存才是国家的首要目标，甚至认为在当今世界，征服难以使国家获利。

　　该理论主要有三个问题：首先，对于经济相互依存的国家来说，发动战争的代价并不总是很高，而且常常被低估。其次，即使各国认识到发动战争的经济代价，政治冲动通常被优先考虑，尤其是在核心安全利益受威胁的情况下。最后，缺乏验证该理论的经验证据。

　　此外，把繁荣排在生存之前并不正确。政治考量往往优先于经济考量，生存比繁荣更重要。一个国家不能生存就不能繁荣昌盛。民族主义也在起作用，它使得人民团结在领导人周围，也使得经济制裁收效甚微。一个国家可以承受制裁仍坚强不屈，很大程度上是民族主义推动的。典型的例子有，二战中，英美轰炸德日，却未能如愿以偿激起起义;乌克兰危机爆发后，俄罗斯民众追随普京，抗议西方的制裁。

　　乌克兰危机还反映了政治或战略考虑下制裁常常失败的另一个原因。于俄罗斯，乌克兰乃是核心战略利益，西方将之剥离是绝不能接受的。从普京的角度看，美国及其盟国的政策对俄罗斯的生存造成了威胁，这促使俄罗斯竭尽全力阻止乌克兰加入西方。

　　这个理论违背权力制衡逻辑和民族主义，理所当然，它在历史经验中也罕见支撑。甚至部分学者认为密切的经济相互依赖会增加战争的可能性，因为在经济困难时期，它有可能加剧贸易伙伴之间的紧张关系。伊拉克于1990年8月入侵科威特，尽管它们有着密切的经济联系，部分原因是科威特生产了超出欧佩克规定限额的石油，因而压低了伊拉克的石油利润。

　　总之，没有依据相信经济相互依存能确保国际和平，即使它偶尔可能起到遏制战争的作用。

　　四、国际制度和平论

　　自由制度主义或许是三大自由主义理论中最弱的。它只能延缓战争。制度是规定国家应该如何合作和相互竞争的一套规则，这些规则通常通过国际协定正式化并由相应机构管理。然而，必须强调，这些机构并不强迫各国遵守规则。对自愿服从的强调也包括国际法的运作机制。这里的分析适用于国际法和制度，同样适用于国际机构。

　　自由体制主义者提出国际机构促进国家间合作，帮助和平解决争端。这方面的最具影响力的作品是罗伯特·基欧汉的《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》。该书阐释如何加强国家间合作，对和平问题罕有涉及。一些体制主义者也讨论安全问题但主要围绕安全机构如何加强合作。作品多以"合作"为标题，罕有人阐释合作如何促进和平。

　　必须阐明国际机构促进合作的前提条件。只有当国家存在共同利益，但由于无政府状态无法实现时，国际机构才会起作用。这方面典型的例子是囚徒困境，两个人合作能实现共同利益，却因为担心被对方利用而不能付诸行动。而当国家利益相互冲突或者合作无利可图时，这一理论就没有意义了。

　　此外，该理论的局限性还在于它不适用于安全领域，而适用于经济和环境领域。因为这些领域国家最有可能需要国际机构的帮助，以实现其共同利益。例如联合国在解决大国的政治争端方面无能为力，而国际货币基金组织和世界银行却能促进经济合作。

　　有人可能会说，军事联盟是安全机构，它们对国际政治有重要影响。的确，军事联盟有助于协调成员国在和平与战争方面的行动，使它们的集体行动更有效率和效力。北约就是一个例子。在冷战期间，北约阻止了苏联称霸欧洲的野心。但北约由基于面临共同威胁而具有强大合作动机的国家组成，而不是存在根本分歧的国家。因此可以说，自由制度主义者很少关注战争与和平问题。

　　当然，该理论的核心问题在于缺乏一个对国家有威慑力的更高权威。各国有时存在根本分歧而国际机构无法切实加以约束。在安全堪忧时，对欺骗的恐惧可能给合作带来障碍，特别是在安全领域。

　　总之，当国家有共同利益并需要促成时，国际机构或可助一臂之力。但是，没有理由认为这些机构可以确保国家远离战争。

　　五、为什么米尔斯海默是现实主义者

　　文末，米氏探讨了为什么他是现实主义者，以及为什么他认为国家，特别是大国，总会按权力制衡逻辑行事。简而言之，没有国家能肯定，潜在的对手会按自由主义逻辑行事，尤其考虑到民族主义的强大影响。何况一切在自助体系中运作，欲谋生存，必须强大。这听起来不动人，但我们别无他法。

　　作者系芝加哥大学“温得尔·哈里森杰出贡献”政治学教授，美国艺术与科学学院院士，著名国际关系理论家。“进攻性现实主义”领军人物，代表作《大国政治的悲剧》。原题《(反驳)自由主义的和平理论》

　　一、生存的首要地位

　　在现实主义的叙事下，生存是国家的首要考量，这促使他们追求权力，互相倾轧。为了取代现实主义，自由主义理论需提出替代性的考量。于民主和平论，对个人权利的尊重加和平解决冲突的准则。于经济相互依赖和平论，对繁荣的兴趣。于国际制度和平论，对规则的遵守。

　　然而，这些考量都不能掩盖对生存的担忧。原因在于，其一，它们的许多条件与现实不符：民主、经济相互依存、国际机构，这些条件并不总是存在，这限制了自由主义理论的适用范围;其二，更本质地，这些理论不能充分说明，满足这些条件，就可以加强国家间合作或者降低战争的可能性：例如，合作可以缓和冲突，也可能形成战争联盟。而但凡存在一丝战争的可能性，国家就必须遵循现实主义的逻辑以维护自己的生存安全。

　　二、民主和平论

　　冷战后的二十年间，民主和平论煊赫一时，但事实证明，世界并没有终结于自由民主制。退一步讲，民主国家间不打仗吗?我们起码可以举出以下四个反例：一战(1914-1918，德国vs英国、法国、意大利和美国)，英布战争(1899-1902，英国vs德兰士瓦共和国、奥兰治自由邦)，美西战争(1898，美国vs西班牙)，卡吉尔战争(1999，印度vs巴基斯坦)。另外，美国内战、美国等民主国家推翻他国民选领导人的例子，也与民主和平论相悖。

　　此外，民主和平论对自由民主国家不打仗的解释难以令人信服。其中，制度性解释主要有以下三种 :

　　第一，公众倾向和平。康德《永久和平论》、冷战期间新保守主义都主张这一点。但是，如果真是如此，民众应该同样会反对与非民主国家开战。然而，从历史上看，公民反战并非如此强烈。例如，冷战结束以来，美国已经发动了七场战争，每三年就有两年处于战争状态。这解释了为什么民主和平论者不争辩民主国家更和平。为什么人民也会倾向于发动战争?首先，战争有时的确适应战略需要。其次，民主领导人善于使公众相信战争的必要性。最后，战争并不一定会给公众带来沉重的负担。

　　第二，机制延缓决策。分权制衡等机制使得民主国家战争动员更加困难。如果这些说法属实，那民主国家也不会对非民主国家发动战争。(再一次地)这与事实不符。发动战争的决定往往是在危机中做出的，此时一切服从于国家安全。紧急情况下，自由民主政体完全有能力迅速反应，并在必要时发动战争。

　　第三，舆论监督承诺。一些人认为，"观众成本"是解释民主和平的关键。一旦领导人背弃承诺，公众可通过选举迫使他们下台以惩罚他们。但实证研究表明它罕有解释力。对其基本逻辑也可以提出许多质疑。例如，领导者宁愿保持承诺的模糊，在这种情况下，“观众成本“逻辑甚至不起作用。抑或领导人未能坚持承诺，而以妥协终结危机，也不会受到惩罚。还有，不应低估领导人编故事的能力。

　　规范性解释则强调四个概念：和平解决冲突、尊重他人、容忍和信任。民主和自由主义都依赖之，不过内中原因有差异且有不同的侧重点：

　　民主的核心特征是选举，即公民如何解决分歧和选择政治秩序模式。这种方式可以和平解决冲突。由此延伸出信任、宽容和尊重他人。而自由主义则强调个人权利。自由世界罕有暴力，因为个人权利的普遍性。自由逻辑不仅适用于自由民主政体内部，也适用于它们之间的互动。自由国家间应该互相信任和尊重，不为解决分歧而发动战争。

　　这个逻辑有五个漏洞：

　　第一，个人间的分歧可能引发冲突，这就是为什么自由派也承认国家的必要性;然而，国家可以处理个人之间的分歧，国家之上却没有更高权威，自由民主政体不总是和平地行事，这就使得国家除诉诸均势制衡的现实逻辑外别无选择。

　　第二，民族主义强化各国的差异。每个国家都认为自身优于其他国家。自由民主政体难免受民族主义影响，这会破坏容忍和相互信任，甚至导致他们以暴力方式解决分歧。自由主义的普世性其实被夸大了。

　　第三，有相当多的实例反驳了自由民主规范维系和平的说法。例如，美国屡次推翻民选政府，包括1953年的伊朗、1954年的危地马拉、1964年的巴西及1973年的智利。又如，1861年特伦特事件，1895-96年委内瑞拉危机、1898年法索达危机及1923年鲁尔危机。

　　第四，以个人权利为核心，正义战争理论期望自由民主政体会尽全力避免杀害平民，或者至少比威权国家做得更好。但研究表明，绝境中，国家会强调战斗有效性而置人性于不顾。

　　第五，民主国家可能会倒退回专制国家。自由之家调研报告显示2006到2016年间世界上民主国家的比例在下降。魏玛德国就曾于1933年让位纳粹。因此，必须提防民主国家倒退，依现实主义与之打交道。

　　三、经济相互依赖和平论

　　根据这一理论，经济相互依赖程度高的国家即便政治分歧激烈也不会开战。因为开战的经济代价大于政治收益。该理论假定繁荣而非生存才是国家的首要目标，甚至认为在当今世界，征服难以使国家获利。

　　该理论主要有三个问题：首先，对于经济相互依存的国家来说，发动战争的代价并不总是很高，而且常常被低估。其次，即使各国认识到发动战争的经济代价，政治冲动通常被优先考虑，尤其是在核心安全利益受威胁的情况下。最后，缺乏验证该理论的经验证据。

　　此外，把繁荣排在生存之前并不正确。政治考量往往优先于经济考量，生存比繁荣更重要。一个国家不能生存就不能繁荣昌盛。民族主义也在起作用，它使得人民团结在领导人周围，也使得经济制裁收效甚微。一个国家可以承受制裁仍坚强不屈，很大程度上是民族主义推动的。典型的例子有，二战中，英美轰炸德日，却未能如愿以偿激起起义;乌克兰危机爆发后，俄罗斯民众追随普京，抗议西方的制裁。

　　乌克兰危机还反映了政治或战略考虑下制裁常常失败的另一个原因。于俄罗斯，乌克兰乃是核心战略利益，西方将之剥离是绝不能接受的。从普京的角度看，美国及其盟国的政策对俄罗斯的生存造成了威胁，这促使俄罗斯竭尽全力阻止乌克兰加入西方。

　　这个理论违背权力制衡逻辑和民族主义，理所当然，它在历史经验中也罕见支撑。甚至部分学者认为密切的经济相互依赖会增加战争的可能性，因为在经济困难时期，它有可能加剧贸易伙伴之间的紧张关系。伊拉克于1990年8月入侵科威特，尽管它们有着密切的经济联系，部分原因是科威特生产了超出欧佩克规定限额的石油，因而压低了伊拉克的石油利润。

　　总之，没有依据相信经济相互依存能确保国际和平，即使它偶尔可能起到遏制战争的作用。

　　四、国际制度和平论

　　自由制度主义或许是三大自由主义理论中最弱的。它只能延缓战争。制度是规定国家应该如何合作和相互竞争的一套规则，这些规则通常通过国际协定正式化并由相应机构管理。然而，必须强调，这些机构并不强迫各国遵守规则。对自愿服从的强调也包括国际法的运作机制。这里的分析适用于国际法和制度，同样适用于国际机构。

　　自由体制主义者提出国际机构促进国家间合作，帮助和平解决争端。这方面的最具影响力的作品是罗伯特·基欧汉的《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》。该书阐释如何加强国家间合作，对和平问题罕有涉及。一些体制主义者也讨论安全问题但主要围绕安全机构如何加强合作。作品多以"合作"为标题，罕有人阐释合作如何促进和平。

　　必须阐明国际机构促进合作的前提条件。只有当国家存在共同利益，但由于无政府状态无法实现时，国际机构才会起作用。这方面典型的例子是囚徒困境，两个人合作能实现共同利益，却因为担心被对方利用而不能付诸行动。而当国家利益相互冲突或者合作无利可图时，这一理论就没有意义了。

　　此外，该理论的局限性还在于它不适用于安全领域，而适用于经济和环境领域。因为这些领域国家最有可能需要国际机构的帮助，以实现其共同利益。例如联合国在解决大国的政治争端方面无能为力，而国际货币基金组织和世界银行却能促进经济合作。

　　有人可能会说，军事联盟是安全机构，它们对国际政治有重要影响。的确，军事联盟有助于协调成员国在和平与战争方面的行动，使它们的集体行动更有效率和效力。北约就是一个例子。在冷战期间，北约阻止了苏联称霸欧洲的野心。但北约由基于面临共同威胁而具有强大合作动机的国家组成，而不是存在根本分歧的国家。因此可以说，自由制度主义者很少关注战争与和平问题。

　　当然，该理论的核心问题在于缺乏一个对国家有威慑力的更高权威。各国有时存在根本分歧而国际机构无法切实加以约束。在安全堪忧时，对欺骗的恐惧可能给合作带来障碍，特别是在安全领域。

　　总之，当国家有共同利益并需要促成时，国际机构或可助一臂之力。但是，没有理由认为这些机构可以确保国家远离战争。

　　五、为什么米尔斯海默是现实主义者

　　文末，米氏探讨了为什么他是现实主义者，以及为什么他认为国家，特别是大国，总会按权力制衡逻辑行事。简而言之，没有国家能肯定，潜在的对手会按自由主义逻辑行事，尤其考虑到民族主义的强大影响。何况一切在自助体系中运作，欲谋生存，必须强大。这听起来不动人，但我们别无他法。

　　作者系芝加哥大学“温得尔·哈里森杰出贡献”政治学教授，美国艺术与科学学院院士，著名国际关系理论家。“进攻性现实主义”领军人物，代表作《大国政治的悲剧》。原题《(反驳)自由主义的和平理论》