刘国柱：拜登政府试图在国际上构建遏制中国科技发展的科技联盟

　　1944年，美国总统富兰克林·罗斯福给他的科学顾问瓦内瓦尔·布什博士写了一封信，提出科学技术如何更好地服务于国家经济繁荣和国家安全。布什的回应是一份名为《科学：无限的边疆》报告，美国国会依此建立了国家科学基金会，为此后75年美国的科学发展奠定了基础。2021年1月20日，拜登就职首日，在白宫网站上也发表了致总统科学顾问、白宫科学技术政策办公室主任埃里克·兰德博士的公开信，表示期待兰德博士能够提出振兴美国的科技战略，让美国迈向此后75年的强势道路。拜登特别强调，在与中国的竞争中，如何确保在未来技术和工业领域的世界领导地位，对美国经济繁荣和国家安全至关重要。拜登政府上台以来的一系列动作，不仅昭示美国将延续对华战略竞争态势，而且科技竞争还将成为美国对华战略竞争的重中之重。美国对华科技竞争将从国内、对华与国际三个维度展开。

2021年4月12日，美国白宫召开半导体峰会视频会议，讨论如何解决当下美国芯片短缺问题。美国总统拜登出席会议，并强调要像中国一样加大对半导体产业的投入

　　试图以科技创新为核心打造一个“更加强大的美国”

　　在《过渡性国家安全战略指导方针》(以下简称《指导方针》)中，拜登明确指出，实现美国国家安全战略目标，“取决于一个核心战略主张：美国必须恢复长久以来的优势，以便我们能够基于强大的地位迎接今天的挑战。”在当今时代，科技创新能力无疑是决定国家实力的重要因素。所以，拜登政府把科技创新置于打造更加强大美国努力的核心位置。竞选期间，拜登就向美国民众承诺：“我将把对研发的投资作为担任总统的基石，以确保美国引领创新。”拜登政府的《指导方针》也承诺将加大对“研究和开发、基础计算技术和国内先进制造业”等领域的投资，确保美国的创新优势。拜登政府已经采取的做法主要有：

　　首先，将白宫科学技术政策办公室主任提升至内阁级别。对这一变化，美国进步协会首席执行官苏迪普·帕里克给予了高度评价。他分析说，美国政府中有20个机构为科学研究提供资金，这就需要协调，只有内阁级别的职位才有能力“将科学整合到各种决策中”。

　　其次，加大对科学研究和技术创新的经费投入。2021年3月31日，拜登政府公布了“美国就业计划”，称将在研发、制造业和劳动力发展方面投入5800亿美元，其中研发部分为1800亿美元;而制造业部分总计3000亿美元将投资于半导体制造、医疗设备制造、清洁能源以及区域创新中心等。“美国就业计划”基本上继承了上一届国会《美国领导法案》的大部分内容，被视为美国版的“中国制造2025计划”。与此同时，白宫还在与国会积极协调，推动《无限边疆法案》尽快通过。该法案将分五年，为国家科学基金会增加研究经费1000亿美元;并由美国商务部协调，每年出资100亿美元，在美国新创立10～15个科技创新中心。

　　第三，加强科技创新后备梯队的建设。对内，通过投资科学、技术、工程、计算四大学科门类(STEM)教育扩大美国本土科技队伍;对外，积极调整移民政策，“激励世界上最优秀和最聪明的人来美国学习、工作和生活”。

　　打压中国科技创新特别是新兴技术的发展

　　拜登政府及新一届美国国会继承了特朗普时期打压中国科技创新能力的大部分政策，并已经或正在制定一些新的政策。

　　一方面，拜登政府将更多中国企业列入美国制裁的黑名单。2021年4月12日，美国商务部工业与安全局将包括上海高性能集成电路设计中心、天津飞腾信息技术有限公司在内的七家中国新兴技术企业列入“实体清单”，在没有美国政府许可证的情况下，美国企业和使用了美国技术的企业都将被禁止与这些公司展开业务往来。

　　另一方面，采取措施保护美国关键技术。美国防部负责印太事务的助理国防部长拉特纳提出，“在重振国内创新基地的同时，美国将必须更加警惕保护关键的美国技术”，认为美国需要继续加强投资筛选和出口管制的立法努力。美白宫国安会印太事务协调员库尔特·坎贝尔则强调，美国要“有选择地”加强对国家安全有重大影响的“两用技术的投资和贸易限制”，确保此类技术不被中国获取。

　　此外，继续严格限制中国在美国投资。美国战略界普遍认为，拜登政府会继续执行特朗普时期对华严格的投资审查制度。美国会制定的《外国投资风险审查现代化法案》更不可能放宽中国对美投资限制。对涉及外国投资的“国家安全”审查范围在一定程度上将会扩大。

　　同时，美国司法部门还通过审查美国教育和研究机构工作人员与中国相关机构的合作，给美中两国正常的教育与科技交流制造障碍。美国司法部2018年11月启动所谓“中国行动计划”，对所谓涉嫌窃取商业秘密、知识产权以及从事经济间谍活动的中国公司进行调查并提起诉讼。该计划实施以来，司法部国家安全部门提起的经济间谍诉讼中，约80%与中国有关;而涉及商业秘密盗窃案件中，约60%与中国有关。2021年4月20至22日，美国司法部每天都宣布一起与中国相关的经济间谍或商业盗窃案件，被起诉者均为华裔科学家。

　　在国际上构建遏制中国科技发展的科技联盟

　　联盟体系一直是美国实现国家安全战略目标的重要手段，被称为“力量倍增器”。拜登政府致力于“以新的方式将志同道合的国家和有影响力的非国家行为体聚集在一起”，应对包括中国崛起在内的科技创新领域挑战。《2021战略竞争法案》授权美国务院协调成立一个跨部门的技术伙伴办公室，负责与友好和伙伴国家建立技术合作伙伴关系，安全和负责任地开发和使用新兴技术以及建立相关规范和标准，并与合作伙伴协调技术治理制度。

　　美国主导的科技联盟首先是要保证美国关键领域供应链的安全。2021年1月27日，23名共和党议员致信拜登，强烈督促拜登政府在新兴技术问题上，尤其是在5G、半导体和人工智能等领域与盟友合作，确保供应链的安全。《2021战略竞争法案》也要求未来的技术伙伴办公室与商务部合作，围绕关键技术领域中供应链的韧性协调政策，探索与美国建立技术合作伙伴关系国家的供应链多元化。

　　其次，在关键新兴技术的研发方面加强与盟友的合作，确保美国及其盟友在新兴技术领域的领先地位。《2021战略竞争法案》将以下技术领域作为美国与盟友合作的重点：人工智能与机器学习;5G电信和其他先进的无线联网技术;半导体制造;生物技术;量子计算;监视技术，包括面部识别技术和检查软件和光纤电缆。

　　第三，通过美国主导的技术联盟，控制关键技术的出口与转让。美国希望通过对技术转让的适当限制、投资筛选，与技术伙伴关系成员就使用和控制新兴技术的其他政策进行协调，尤其是共同应对有关“威权政府”所构成的技术转让威胁。

　　第四，美国主导的技术联盟还将协调彼此的技术政策，共同制定新兴技术的新国际规则、规范和标准。《指导方针》强调美国将“制定新兴技术标准，以提高我们的安全、经济竞争力并推广价值观”，并力求避免“由中国和俄罗斯编写数字时代的竞争规则”。

　　美国科技竞争战略对中国的挑战

　　近几年来，美国一直在渲染中国在科技领域对美国的挑战，甚至提出已经迎来了新的“斯普特尼克时刻”(1957年苏联“斯普特尼克”一号人造卫星上天，让美国战略界认为美国已经丧失了奠定全球霸权基础的科技领先地位。自此美国加大了在科技创新领域的投入和对苏联技术封锁力度)。美国朝野在应对科技竞争方面达成了高度共识，美国涉华科技竞争方面的法案基本上都能以压倒性优势获得通过。据此，我们基本可以判断：

　　首先，中国将面对一个在科技领域发展更快的美国。拜登团队对华战略竞争的出发点就是多关注如何“让美国跑得更快”。拜登在竞选时就承诺：“对于5G和人工智能等未来技术”，他的政府将会做更多的工作;拉特纳也认为，要保持美国的创新优势，必须加强美国的创新引擎。可以确信，在未来四年，美国府院双方将在科技创新领域投入更多资源，再加上美国高度发达的高等教育体系以及雄厚的科技创新基础，中国将面对一个在科技创新领域发展更快的美国。

　　其次，美国将在新兴技术治理的名义下，加紧争夺国际标准组织的领导权，从而夺取新兴技术规则和标准的制定权。《2021战略竞争法案》明确表示，美国必须领导制定国际标准的机构，制定关键数字技术的治理规范和规则，确保这些标准技术在“自由、安全、可互操作且稳定”的数字域内运行。这对“中国标准2035计划”的实施无疑将构成重大挑战。

　　第三，美国将动用所有经济和外交手段，打压中国新兴技术企业在海外的发展。美国将中国的数字技术冠以“数字威权主义”，将中国的数字丝绸之路视为输出“数字威权主义”，将中国帮助其他国家建设“智慧城市”“平安城市”视为对信息技术的“滥用”甚至污蔑为对个人隐私和人权的“侵犯”。美国国务院继承了特朗普政府时期的“清洁网络”政策，重点审查和甄别使用了中国技术和产品的电信企业。上述举措将极大限缩中国新兴技术企业的国际市场空间。

　　面对来势汹汹的美国对华科技竞争战略与政策，中国只能立足于不断壮大自身科技实力，直面在科技创新领域的大国竞争。十九届五中全会将科技创新作为国家发展战略的核心，惟有通过更深层次的改革、更高水平的开放，为科技创新创造更为优良环境，实现更高质量的发展，方能在科技创新之争中立于不败之地。

　　作者为浙江大学美国研究中心/世界史研究所教授;原题《美国对华科技竞争战略“来势汹汹”》

　　1944年，美国总统富兰克林·罗斯福给他的科学顾问瓦内瓦尔·布什博士写了一封信，提出科学技术如何更好地服务于国家经济繁荣和国家安全。布什的回应是一份名为《科学：无限的边疆》报告，美国国会依此建立了国家科学基金会，为此后75年美国的科学发展奠定了基础。2021年1月20日，拜登就职首日，在白宫网站上也发表了致总统科学顾问、白宫科学技术政策办公室主任埃里克·兰德博士的公开信，表示期待兰德博士能够提出振兴美国的科技战略，让美国迈向此后75年的强势道路。拜登特别强调，在与中国的竞争中，如何确保在未来技术和工业领域的世界领导地位，对美国经济繁荣和国家安全至关重要。拜登政府上台以来的一系列动作，不仅昭示美国将延续对华战略竞争态势，而且科技竞争还将成为美国对华战略竞争的重中之重。美国对华科技竞争将从国内、对华与国际三个维度展开。

2021年4月12日，美国白宫召开半导体峰会视频会议，讨论如何解决当下美国芯片短缺问题。美国总统拜登出席会议，并强调要像中国一样加大对半导体产业的投入

　　试图以科技创新为核心打造一个“更加强大的美国”

　　在《过渡性国家安全战略指导方针》(以下简称《指导方针》)中，拜登明确指出，实现美国国家安全战略目标，“取决于一个核心战略主张：美国必须恢复长久以来的优势，以便我们能够基于强大的地位迎接今天的挑战。”在当今时代，科技创新能力无疑是决定国家实力的重要因素。所以，拜登政府把科技创新置于打造更加强大美国努力的核心位置。竞选期间，拜登就向美国民众承诺：“我将把对研发的投资作为担任总统的基石，以确保美国引领创新。”拜登政府的《指导方针》也承诺将加大对“研究和开发、基础计算技术和国内先进制造业”等领域的投资，确保美国的创新优势。拜登政府已经采取的做法主要有：

　　首先，将白宫科学技术政策办公室主任提升至内阁级别。对这一变化，美国进步协会首席执行官苏迪普·帕里克给予了高度评价。他分析说，美国政府中有20个机构为科学研究提供资金，这就需要协调，只有内阁级别的职位才有能力“将科学整合到各种决策中”。

　　其次，加大对科学研究和技术创新的经费投入。2021年3月31日，拜登政府公布了“美国就业计划”，称将在研发、制造业和劳动力发展方面投入5800亿美元，其中研发部分为1800亿美元;而制造业部分总计3000亿美元将投资于半导体制造、医疗设备制造、清洁能源以及区域创新中心等。“美国就业计划”基本上继承了上一届国会《美国领导法案》的大部分内容，被视为美国版的“中国制造2025计划”。与此同时，白宫还在与国会积极协调，推动《无限边疆法案》尽快通过。该法案将分五年，为国家科学基金会增加研究经费1000亿美元;并由美国商务部协调，每年出资100亿美元，在美国新创立10～15个科技创新中心。

　　第三，加强科技创新后备梯队的建设。对内，通过投资科学、技术、工程、计算四大学科门类(STEM)教育扩大美国本土科技队伍;对外，积极调整移民政策，“激励世界上最优秀和最聪明的人来美国学习、工作和生活”。

　　打压中国科技创新特别是新兴技术的发展

　　拜登政府及新一届美国国会继承了特朗普时期打压中国科技创新能力的大部分政策，并已经或正在制定一些新的政策。

　　一方面，拜登政府将更多中国企业列入美国制裁的黑名单。2021年4月12日，美国商务部工业与安全局将包括上海高性能集成电路设计中心、天津飞腾信息技术有限公司在内的七家中国新兴技术企业列入“实体清单”，在没有美国政府许可证的情况下，美国企业和使用了美国技术的企业都将被禁止与这些公司展开业务往来。

　　另一方面，采取措施保护美国关键技术。美国防部负责印太事务的助理国防部长拉特纳提出，“在重振国内创新基地的同时，美国将必须更加警惕保护关键的美国技术”，认为美国需要继续加强投资筛选和出口管制的立法努力。美白宫国安会印太事务协调员库尔特·坎贝尔则强调，美国要“有选择地”加强对国家安全有重大影响的“两用技术的投资和贸易限制”，确保此类技术不被中国获取。

　　此外，继续严格限制中国在美国投资。美国战略界普遍认为，拜登政府会继续执行特朗普时期对华严格的投资审查制度。美国会制定的《外国投资风险审查现代化法案》更不可能放宽中国对美投资限制。对涉及外国投资的“国家安全”审查范围在一定程度上将会扩大。

　　同时，美国司法部门还通过审查美国教育和研究机构工作人员与中国相关机构的合作，给美中两国正常的教育与科技交流制造障碍。美国司法部2018年11月启动所谓“中国行动计划”，对所谓涉嫌窃取商业秘密、知识产权以及从事经济间谍活动的中国公司进行调查并提起诉讼。该计划实施以来，司法部国家安全部门提起的经济间谍诉讼中，约80%与中国有关;而涉及商业秘密盗窃案件中，约60%与中国有关。2021年4月20至22日，美国司法部每天都宣布一起与中国相关的经济间谍或商业盗窃案件，被起诉者均为华裔科学家。

　　在国际上构建遏制中国科技发展的科技联盟

　　联盟体系一直是美国实现国家安全战略目标的重要手段，被称为“力量倍增器”。拜登政府致力于“以新的方式将志同道合的国家和有影响力的非国家行为体聚集在一起”，应对包括中国崛起在内的科技创新领域挑战。《2021战略竞争法案》授权美国务院协调成立一个跨部门的技术伙伴办公室，负责与友好和伙伴国家建立技术合作伙伴关系，安全和负责任地开发和使用新兴技术以及建立相关规范和标准，并与合作伙伴协调技术治理制度。

　　美国主导的科技联盟首先是要保证美国关键领域供应链的安全。2021年1月27日，23名共和党议员致信拜登，强烈督促拜登政府在新兴技术问题上，尤其是在5G、半导体和人工智能等领域与盟友合作，确保供应链的安全。《2021战略竞争法案》也要求未来的技术伙伴办公室与商务部合作，围绕关键技术领域中供应链的韧性协调政策，探索与美国建立技术合作伙伴关系国家的供应链多元化。

　　其次，在关键新兴技术的研发方面加强与盟友的合作，确保美国及其盟友在新兴技术领域的领先地位。《2021战略竞争法案》将以下技术领域作为美国与盟友合作的重点：人工智能与机器学习;5G电信和其他先进的无线联网技术;半导体制造;生物技术;量子计算;监视技术，包括面部识别技术和检查软件和光纤电缆。

　　第三，通过美国主导的技术联盟，控制关键技术的出口与转让。美国希望通过对技术转让的适当限制、投资筛选，与技术伙伴关系成员就使用和控制新兴技术的其他政策进行协调，尤其是共同应对有关“威权政府”所构成的技术转让威胁。

　　第四，美国主导的技术联盟还将协调彼此的技术政策，共同制定新兴技术的新国际规则、规范和标准。《指导方针》强调美国将“制定新兴技术标准，以提高我们的安全、经济竞争力并推广价值观”，并力求避免“由中国和俄罗斯编写数字时代的竞争规则”。

　　美国科技竞争战略对中国的挑战

　　近几年来，美国一直在渲染中国在科技领域对美国的挑战，甚至提出已经迎来了新的“斯普特尼克时刻”(1957年苏联“斯普特尼克”一号人造卫星上天，让美国战略界认为美国已经丧失了奠定全球霸权基础的科技领先地位。自此美国加大了在科技创新领域的投入和对苏联技术封锁力度)。美国朝野在应对科技竞争方面达成了高度共识，美国涉华科技竞争方面的法案基本上都能以压倒性优势获得通过。据此，我们基本可以判断：

　　首先，中国将面对一个在科技领域发展更快的美国。拜登团队对华战略竞争的出发点就是多关注如何“让美国跑得更快”。拜登在竞选时就承诺：“对于5G和人工智能等未来技术”，他的政府将会做更多的工作;拉特纳也认为，要保持美国的创新优势，必须加强美国的创新引擎。可以确信，在未来四年，美国府院双方将在科技创新领域投入更多资源，再加上美国高度发达的高等教育体系以及雄厚的科技创新基础，中国将面对一个在科技创新领域发展更快的美国。

　　其次，美国将在新兴技术治理的名义下，加紧争夺国际标准组织的领导权，从而夺取新兴技术规则和标准的制定权。《2021战略竞争法案》明确表示，美国必须领导制定国际标准的机构，制定关键数字技术的治理规范和规则，确保这些标准技术在“自由、安全、可互操作且稳定”的数字域内运行。这对“中国标准2035计划”的实施无疑将构成重大挑战。

　　第三，美国将动用所有经济和外交手段，打压中国新兴技术企业在海外的发展。美国将中国的数字技术冠以“数字威权主义”，将中国的数字丝绸之路视为输出“数字威权主义”，将中国帮助其他国家建设“智慧城市”“平安城市”视为对信息技术的“滥用”甚至污蔑为对个人隐私和人权的“侵犯”。美国国务院继承了特朗普政府时期的“清洁网络”政策，重点审查和甄别使用了中国技术和产品的电信企业。上述举措将极大限缩中国新兴技术企业的国际市场空间。

　　面对来势汹汹的美国对华科技竞争战略与政策，中国只能立足于不断壮大自身科技实力，直面在科技创新领域的大国竞争。十九届五中全会将科技创新作为国家发展战略的核心，惟有通过更深层次的改革、更高水平的开放，为科技创新创造更为优良环境，实现更高质量的发展，方能在科技创新之争中立于不败之地。

　　作者为浙江大学美国研究中心/世界史研究所教授;原题《美国对华科技竞争战略“来势汹汹”》